惠州市恒创睿能环保科技有限公司（以下简称“公司”）认识到，公司有责任确保自身没有故意或无意地造成或助长人权侵犯，或从中受益;并对受其商业活动影响的所有人群的权利示以尊重。同时，公司也意识到，负责任的企业必须对其所有商业活动，包括获取自然资源过程中供应链中可能存在的风险进行持续而全面的尽责管理。 为此，公司根据经济合作与发展组织（OECD）的《关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽责管理指南》，制定本公司“负责任采购矿物供应链尽责管理政策”（以下简称“政策”)。公司承诺在负责任采购矿物供应链运营实践中识别和管理以下风险：
本政策适用范围：
1、适用对象：公司及所有含钴、镍、锂、Mn、石墨、Cu、Al的物料的供应商；
2、适用物料：含钴、镍、锂、Mn、石墨、Cu、Al的物料；
一、严重侵犯人权的行为
在开展负责任采购矿物原料开采、交易、处理、出口等经营活动中，公司既不容忍，也不以任何方式直接或间接支持以下行为：
1、任何形式的酷刑、残暴、不人道和有辱人格的待遇；
2、任何形式的强迫或强制劳动，包括任何形式的人口贩运、抵债劳动和监狱劳动；
3、不使用童工，尤其是最恶劣形式的童工；
4、其他严重侵犯和践踏人权的行为；
5、战争罪、反人类罪、种族灭绝罪或其他严重违反国际人道法的行为。
对严重侵权行为的风险管理 2. 如果我们有合理理由认为该风险存在，即上游供应商正从实施第 1 条所 规定的严重侵权行为的任何一方进行采购或与该方有关联，我们将立即 中止或中断与该供应商的合作。
二、关于直接或间接支持非国家武装团体：
3 3. 我们不会容忍任何通过矿产开采、运输、贸易、处理或出口为非国家武 装团体提供直接或间接的支持。通过矿产开采、运输、贸易、处理或出 口为非国家武装团体提供 “直接或间接的支持”包括且不限于从非国家 武装团体或其关联方4购买矿产，向其进行付款，或以其他方式为其提供 后勤支援或设备等。这些武装团体或关联方： i) 非法控制矿址，或以其他方式控制运输路线、矿产交易点以及供应 链的上游行为主体；5并/或 ii) 在矿址入口、运输路线沿线或矿产交易点非法征税或者勒索6钱财或 矿产；并/或 iii) 对中间商、出口企业、或国际贸易者非法征税或勒索。对向非国家武装团体提供直接或间接支持的风险管理： 4. 如果我们有理由认为，上游供应商从向非国家武装团体（见第三段中定 义）提供直接或间接支持的任何一方进行采购或与之存在关系，我们将 立即中止或中断与该供应商的合作。 关于公共或私人安全武装： 5. 我们同意根据第十段之规定，杜绝向非法控制矿址、运输路线以及供应 链上游行为主体，在矿址入口、运输路线沿线或矿产交易点非法征税或 索要钱财或矿产，或者向中间商、出口企业或国际贸易者非法征税或进 行勒索的公共或私人安全武装提供直接或间接支持。
6. 我们认可，矿址及/或其周边地区以及/或运输道路沿线的公共或私人安 全武装的作用仅是维护法治，包括保障人权、保护矿工、设备和设施安 全、保护矿址或运输路线以使合法的开采和贸易不受干扰。 7. 在我们或我们供应链上的任何企业与公共或私人安全武装签订了合约的 情况下，我们承诺或者将规定，在与这类安全武装进行合作的过程中将 遵守《安全与人权自愿原则》的规定。尤其是，我们将会支持或采取措 施运用筛查政策，确保已知的实施过严重侵犯人权行为的个人或安全武 装单位不被录用。 8. 我们将支持或采取措施与中央或地方政府、国际组织和民间社会组织开 展合作，共同为如何提高公共安全武装安保费用的透明度、相称性和问 责性找到可行的解决方案。 9. 我们将支持或采取措施与当地政府、国际组织和民间社会组织开展互动， 避免或最大限度地降低公共或私人安全武装驻扎在矿址给弱势群体带来 的负面影响，尤其是对小作坊矿工的负面影响，在这种情况下，供应链 上的矿产是通过小作坊或小规模采矿的方式开采出来的小作坊。 对公共或私人安全武装的风险管理： 10. 如果我们发现在一定程度上存在此类风险，将根据企业在供应链上所处 的具体位置，立即制定、采用和实施上游供应商及其他利益相关方风险 管理计划，从而使第五段中所述的为公共或私人安全武装提供直接或间 接支持的风险得到遏制或降低。如果风险管理计划实施六个月未起作用， 我们将暂时停止或中断与上游供应商的合作。我们发现在一定程度上 有可能存在有违第 8 段和第 9 段内容的行为的情况下，将采取同样的应 对措施。 关于行贿受贿及矿产原产地的欺诈性失实陈述： 11. 我们不会提出、承诺、进行或索要任何贿赂，并且抵制诱惑，不会为了 掩盖或伪造矿产原产地，虚报矿产开采、贸易、处理、运输、出口等活 动应向政府缴纳的税收、费用和特许开采费而行贿。
7. 关于洗钱 12. 如果我们有理由认为，存在因开采、贸易、处理、运输或出口在矿址入 口、运输路线沿线、或上游供应商矿产交易地进行非法征税或勒索而得 的矿产所引起或与之相关的洗钱风险，，我们将支持或采取措施，为有效 消除洗钱行为做出贡献。 关于向政府支付的税收、费用及特许费： 13. 我们将确保向政府支付所有与受冲突影响和高风险区域矿石开采、贸易、 出口相关的合法税收、费用和特许费，并且承诺根据企业在供应链上所 处位置依照《采掘行业透明度行动计划》（EITI）中的各项原则对此类支 付进行披露。 对行贿受贿及矿产原产地的欺诈性失实陈述、洗钱及向政府支付的税收、费 用、特许费的风险管理： 14. 根据企业在供应链上所处的具体位置，我们承诺与供应商、中央或地方 政府机关、国际组织、民间社会以及受影响的第三方酌情进行合作，本 着在合理的时间跨度内采取显著措施防范或降低有负面影响的风险之目 的，对绩效进行改善或跟踪。风险降低措施未起作用的，我们将暂时停 止或中断与上游供应商的合作。
五、人身安全与职业健康
公司承诺，在从事负责任采购矿物原料开采、运输、交易、处理及出口等经营活动中，不会直接或间接支持、参与和关联任何存在严重威胁人身安全和严重职业健康的行为。
公司承诺，将采取有效措施，保持员工、承包方和其他相关方在工作中的身心健康，防止由于不当的工作条件，包括不安全的建筑、化学品和机械设备等造成健康伤害，并持续改善工作环境。
公司将本着持续改进的原则，将该政策融入公司管理体系及各相关部门职责。在识别以上风险基础上，公司将采取经济合作与发展组织（OECD）《关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽责管理指南》中推荐的尽责管理“五步法”，并建立相应风险管理程序进行风险管理：
1、建立完善的企业风险管理体系；
2、供应链风险的识别和评估；
3、针对已经识别的风险制定并实施应对策略；
4、对供应链中已识别的关键环节开展独立第三方评估与审核；
5、对供应链风险管理过程和结果进行报告。
总经理：陈志鹏
惠州市恒创睿能环保科技有限公司
生效日期：2023年3月
